证券从业资格证

二、多项选择题

1.基金管理人的主要职责有( )。

A.依法募集基金

B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

C.进行基金资产的评估管理

D.编制中期和年度基金报告

2.基金管理公司的主要业务为( )。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.社保基金管理及企业年金管理业务

3.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。

A.为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

4.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A.行业研究

B.科技研究

C.上市公司价值变化研究

D.宏观研究

5.关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是( )。

A.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费

B.核心竞争力来自其盈利能力

C.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较低

D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

6.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A.制衡监督有效

B.激励约束合理

C.组织机构健全

D.职责划分清晰

7.对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有( )。

A.每股盈余成长率

B.现金流折现

C.市净率

D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

8.基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。

A.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

B.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

C.坚持公开性原则

D.前台和后台部门应独立运作

9.公司内部控制机制一般包括( )。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监察长的检查、监督、控制和指导

10.基金管理公司研究部的研究内容有( )。

A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.市场研究

D.个股研究

三、判断题

1.基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )

2.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。( )

3.基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 ( )

4.风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )

5.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )

6.公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )

7.基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 ( )

8.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ( )

9.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 ( )

10.审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

11.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ( )

12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。( )

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（责任编辑：xll）