证券从业资格证

11、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A、股权类资产的远期合约

B、债权类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议

12、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。

A、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

B、金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

C、金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D、金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

13、关于期货交易结算所论述正确的是( )。

A、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B、由于逐日盯市制度以l个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C、以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价

D、结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

14、信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。

A、具有较高的杠杆性

B、由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

C、信用违约互换过快的增长速度

D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

15、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权

16、利率期货品种主要包括( )。

A、单只股票期货

B、债券期货

C、主要参考利率期货

D、股票组合的期货

17、套期保值的基本做法是( )。

A、持有现货空头，买人期货合约

B、持有现货空头，卖出期货合约

C、持有现货多头，卖出期货合约

D、持有现货多头，买人期货合约

18、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。

A、伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

B、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

C、欧洲美元定期存款单利率

D、联邦基金利率

19、关于金融期权与金融期货论述不正确的是( )。

A-金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

20、股权类期权通常包括( )。

A、单只股票期权

B、股票组合期权

C、股价指数期权

D、百慕大期权

答案

1、ABCD 2、ABCD 3、BCD 4、ACD 5、CD 6、ABCD 7、ABCD 8、ABC 9、BCD 10、ACD

11、ABCD 12、AC 13、ABCD 14、ABD 15、AB 16、BC 17、AC 18、ABCD 19、A 20、ABC

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