证券从业资格证

二、多选题

6、证券分析师的主要职能包括( )

A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

标准答案：a, b, c, d

7、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。

A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

标准答案：a, c, d

8、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

标准答案：a, b, c, d

9、纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。

A.宏观经济的深入研究

B.企业的跟踪调查分析

C.投资理念的倡导

D.投资技巧的传授

标准答案：a, b, c, d

10、证券分析师组织的主要功能有( )。

A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券分析师进行培训

D.确定分析师收入参考标准

标准答案：a, b, c

（责任编辑：cxy）

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