证券从业资格证

21、通常所说的“金边债券”是指(　　)

A.企业债券

B.金融债券

C.以黄金储备为担保而发行的债券

D.政府债券

22、证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

A.技术风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

23、我国发行国际债券始于20世纪(　　)年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

24、 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是(　　)。

A.委托人与受托人的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

25、(　　)是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.合格境外机构投资者

B.证券经营机构

C.保险公司

D.商业银行

26、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖(　　)，影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券

B.公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券

D.政府债券或金融债券

27、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C.收益保证型和非收益保证型

D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品

28、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括(　　)。

A.金融机构的去杠杆化

B.国际金融合作的加强

C.金融监管的改革

D.金融分业经营

29、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过(　　)确定发行价格。

A.初步询价

B.静态市盈率

C.动态市盈率

D.累计投标询价

30、证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币(　　)元。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

31、中央银行票据本质上属于特殊的(　　)。

A.企业债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

32、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　　)年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

33、下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是(　　)。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

C.公司的实际控制人

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

34、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2亿

B.3亿

C.4亿

D.5亿

35、下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是(　　)。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元

36、 在金融期货交易中，(　　)。

A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割

B.全部合约将在到期前对冲平仓

C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D.全部合约将在到期日进行实物交割

37、根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经(　　)许可。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.国务院

38、中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为(　　)

A.0.5

B.0.1

C.0.01

D.0.05

39、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在(　　)。

A.北京

B.上海

C.天津

D.深圳

40、下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是(　　)。

A.规模越来越大

B.期限趋于长期化

C.市场创新日新月异

D.发行方式趋于市场化

（责任编辑：何以笙箫默）

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