证券从业资格证

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

61、新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括(　　)。

A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

62、债券的基本性质有(　　)。

A.债券是债权的表现

B.债券属于有价证券

C.债券属于无风险证券

D.债券是一种虚拟资本

63、对证券公司设立子公司的监管要求有(　　)。

A.禁止同业竞争

B.要求建立风险隔离制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

64、普通股票的特征可表述为(　　)。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是标准的股票

D.普通股票是风险最大的股票

65、证券服务机构主要包括(　　)等。

A.证券业协会

B.证券投资咨询公司

C.律师事务所

D.证券信用评级机构

66、 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是(　　)。

A.提货单

B.银行支票

C.运货单

D.仓库栈单

67、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(　　)。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

68、信息披露制度的意义有(　　)。

A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

69、下列关于基金的分类说法中，正确的有(　　)。

A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

70、我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

A.金融债券

B.货币市场工具

C.资产支持证券

D.非公开发行股票

71、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值(　　)。

A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

72、中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

A.公开市场业务

B.再贴现政策

C.转移支付

D.存款准备金制度

73、 政府发行债券所筹集的资金用途包括(　　)。

A.弥补政府预算赤字

B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C.弥补战争费用

D.为了某种特殊政策

74、《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(　　)。

A.公司业务的了解客户原则与适当性原则

B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C.从业人员不得直接或间接持股

D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

75、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)

A.政府

B.公司

C.中央银行

D.政府机构

76、分级基金又被称为(　　)。

A.结构型基金

B.可分离交易基金

C.ETF

D.LOF

77、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　　)。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

78、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有(　　)。

A.特别处理

B.暂停上市

C.终止上市

D.退市风险警示

79、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

80、我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(　　)。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

（责任编辑：何以笙箫默）

共8页,当前第4页  第一页  前一页  下一页