证券从业资格证

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

101、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

102、

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(　　)

103、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。(　　)

104、目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。(　　)

A.正确

B.错误

105、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

A.正确

B.错误

106、 证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

A.正确

B.错误

107、对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险(　　)

108、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

A.正确

B.错误

109、记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。(　　)

A.正确

B.错误

110、设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。(　　)

111、货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

A.正确

B.错误

112、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

A.正确

B.错误

113、权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。(　　)

A.正确

B.错误

114、股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。(　　)

A.正确

B.错误

115、我国证券交易所的最高权力机构是理事会。(　　)

116、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。(　　)

117、一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票(　　)

118、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。(　　)

A.正确

B.错误

119、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(　　)

120、目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。(　　)

A.正确

B.错误

121、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。(　　)

122、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

A.正确

B.错误

123、封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　　)

124、证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

A.正确

B.错误

125、我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(　　)

126、记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。(　　)

127、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。(　　)

A.正确

B.错误

128、证券市场是价值直接交换的场所。

A.正确

B.错误

129、证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

A.正确

B.错误

130、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。(　　)

（责任编辑：何以笙箫默）

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