证券从业资格证

31、关于存托凭证论述正确的是( )。

A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

B、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C、存托凭证也称预托凭证

D、存托凭证首先由J、P、摩根首创

32、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有( )。

A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益～

C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

33、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是( )。

A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B、个人投资者数量大幅增加

C、机构投资者范围增加

D、二级市场交易尚不活跃

34、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A、股权联结型产品

B、利率联结型产品

C、汇率联结型产品

D、商品联结型产品

35、按权证的内在价值，可以将权证分为( )。

A、平价权证

B、价内权证

C、价外权证

D、虚值权证

36、金融期货的主要交易制度有( )。

A、集中交易制度

B、标准化的期货合约和对冲机制中大网校-中国教育考试门户网站(www.wangxiao.cn)

C、结算所和无负债结算制度

D、每日价格波动限制及断路器规则

37、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是( )。

A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效

D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

38、关于可转换债券要素的叙述，正确的是( )。

A、可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

B、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

C、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

D、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

39、金融期货的基本功能有( )。

A、套期保值功能

C、投机功能

B、价格发现功能

D、套利功能

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（责任编辑：中大编辑）