证券从业资格证

21. 以下风险最小的债券是( )。

A 中央银行票据

B 地方政府债券

C 长期国债

D 短期国库券

正确答案是：D

22. 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

A 国有股减持划入的资金和股权资产

B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C 中央财政拨入资金

D 经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

正确答案是：B

23. 公司型基金反映的经济关系是( )。

A 所有权关系

B 债券债务关系

C 信托关系

D 委托代理关系

正确答案是：A

24. 我国证券公司的设立采取( )。

A 审批制

B 核准制

C 注册制

D 备案制

正确答案是：A

25. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。

A 期货交易

B 远期交易

C 现货交易

D 期权交易

正确答案是：B

26. 财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A 公司财产

B 现金

C 股票

D 现金以外的其他财产

正确答案是：D

27. 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。

A 股东大会

B 监事会

C 管理层

D 董事会

正确答案是：D

28. 证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。

A 管理人

B 托管人

C 份额持有人

D 监管人

正确答案是：C

29. 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行( )。

A 追加认购或赎回

B 竟价交易

C 自助式交易

D 询价交易

正确答案是：B

30. 日经225股价指数是( )编制和公布的。

A 日本读卖新闻社

B 日本朝日新闻社

C 日本经济新闻社

D 日本产经新闻社

正确答案是：C

31. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。

A 负债股息

B 建业股息

C 财产股息

D 股票股息

正确答案是：B

32. 依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A 3亿元

B 2亿元

C 1亿元

D 5000万元

正确答案是：A

33. 证券的市场价格是由( )决定的。

A 买方

B 供求关系

C 卖方

D 对证券的需求

正确答案是：B

34. 晋通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司( )。

A 税后利润

B 公司规模

C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

正确答案是：C

35. 股权式衍生工具的种类不包括( )。

A 货币期货

B 股票期货

C 股票期权

D 股票指数期货

正确答案是：A

36. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。

A 5

B 10

C 15

D 20

正确答案是：B

37. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是( )不同。

A 市场的功能

B 市场参与主体

C 市场组织形式

D 市场范围

正确答案是：A

38. 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。

A 存券银行

B 托管银行

C 中央存托公司

D 证券公司

正确答案是：A

39. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理哲行办法》规定，招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

A 3个月

B 6个月

C 10个月

D 12个月

正确答案是：B

40. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A 3日

B 5日

C 10日

D 15日

正确答案是：C

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（责任编辑：lqh）

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