证券从业资格证

121、 证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。

A、规定业务操作人员的操作原则

B、明确业务操作人员应遵守的操作规定

C、提出对各项业务进行组织管理的要求

D、制定业务操作人员必须遵守的职业道德

标准答案： a, b, c

122、 投资者发出委托指令的形式有()。

A、当面委托

B、代理委托

C、电话委托

D、函电委托

E、自助委托

标准答案： a, c, d, e

123、 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现()。

A、交易手段高效化

B、服务功能自动化

C、信息管理智能化

D、业务处理网络化

标准答案： a, b, c, d

124、 债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到()和加强资产管理的目的。

A、调整资产结构

B、调剂头寸

C、套期保值

D、增加资金供应

标准答案： b, c

125、 禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。

A、租券

B、借券

C、自有债券

D、转债

标准答案： a, b

126、 下面的陈述中() 是正确的。

A、开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5%)的首次认购费

B、开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5%)的首次认购费

C、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

D、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0.5%)

标准答案： b, c

127、 证券清算、交割、交收业务的原则是 ( )

A、 双向过户原则

B、 净额清算原则

C、 逐日盯市原则

D、 最小费用原则

E、 钱货两清原则

标准答案： b, e

128、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )

A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

标准答案： a, b, e

129、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )

A、 当日交割、交收

B、 次日交割、交收

C、 例行日交割、交收

D、 特约日交割、交收

E、 发行日交割、交收

标准答案： a, b, c, d, e

130、 我国现行交割、交收方式有 ( )

A、 T+0交割、交收

B、 T+1交割、交收

C、 T+2交割、交收

D、 T+3交割、交收

E、 T+4交割、交收

标准答案： b, d

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（责任编辑：中大编辑）