证券从业资格证

31、 目前，我国对()实行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、债券

标准答案： b

32、 准确地说，()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

标准答案： c

33、 根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。

A、10

B、20

C、30

D、40

标准答案： b

34、 证券营业部员工的培训大体可分为()两种。

A、职前培训、在职培训

B、业务培训、专业培训

C、在岗培训、离岗培训

D、业务培训、在岗培训

标准答案： a

35、 根据有关规定，()属于内幕人员。

A、发行人的打字员

B、出租车司机

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

标准答案： a

36、 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A、市场利率

B、市场价格

C、风险

D、面值

标准答案： b

37、 下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

标准答案： d

38、系统性风险一般包括()

A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B、企业风险、违约风险

C、经营风险、信用风险

D、基本风险，经营管理风险

标准答案： a

39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在()个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A、7

B、15

C、20

D、30

标准答案： b

40、开立证券账户的基本原则是________。

A. 合法性和公正性

B. 真实性和公开性

C. 合法性和真实性

D. 公正性和公平性

标准答案： c

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