证券从业资格证

二、多选题

71、 证券交易所竞价的结果有()的可能。

A、全部成交

B、推迟成交

C、不成交

D、部分成交

标准答案： a, c, d

72、 证券经纪商有()作用。

A、充当证券买卖的媒介

B、代替客户进行决策

C、向客户融资融券

D、提供咨询服务

标准答案： a, d

73、 现行的证券交易竞价方式有()

A、拍卖竞价

B、招标竞价

C、集合竞价

D、连续竞价

标准答案： c, d

74、 风险准备金提存的用途主要为()。

A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C、补偿自营买卖中的损失

D、增加证券公司可供分配的资金

标准答案： a, b, c

75、 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

A、证券中央登记结算机构

B、证券经营机构

C、代理银行

D、异地资金集中清算中心

E、投资者

标准答案： a, b, c, d, e

76、 清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A、资金透支

B、提取存款

C、实物券欠库

D、交收指令对盘

标准答案： a, c

77、 根据净额清算原则，在证券清算中()。

A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

标准答案： a, b, c, d

78、 下面的()属于证券交易。

A、股票交易

B、债券交易

C、基金交易

D、存货单交易

E、房屋交易

标准答案： a, b, c

79、 根据有关规定，()属于内幕人员。

A、发行人董事会决议的打字员

B、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D、为发行人进行审计的注册会计师

标准答案： a, b, d

80、 投资者委托买卖证券时要支付()。

A、委托手续费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

标准答案： a, b, c, d

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