证券从业资格证

[组合型选择题]

51、融资融券业务客户的选择标准包括()。

I .工作状况

II. 账户状态

III. 信誉状况

IV. 关联关系

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

正确答案是：B，

解析

融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

52、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

I .证券公司

II. 公安机关

III. 证券业自律组织

IV. 国务院证券监督管理机构

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：D，

解析

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

53、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

I. 已取得证券从业资格

II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

III. 具备良好的诚信记录及职业操守

IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.I 、II、 III

B.I、III 、IV

C.I 、II、 IV

D.II、 III 、IV

正确答案是：B，

解析

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

54、下列属于资金账户管理内容的是( )。

I. 证券账户的开户和销户

II. 资金账户的开户和销户

III. 开通客户交易委托品种

IV. 证券转托管

A.I、 II 、III

B.II 、III 、IV

C.I 、III

D.II 、IV

正确答案是：B，

解析

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

55、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有()。

I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

II. 解释期货交易的方式、流程及风险

III. 作获利保证、共担风险等承诺

IV. 作虚假宣传

A.I、 II

B.I、 III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III

正确答案是：A，

解析

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

56、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I 、II 、III 、IV

D.I 、IV

正确答案是：B，

解析

有 下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行 政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导 或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

57、以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()

I 证券公司

II 期货公司

III中国证券业协会

IV 保险公司

A.I 、II

B.I 、II、 III

C.II 、III

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是：B，

解析

诱 骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人 员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货 交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成 本罪而成为本罪主体。

58、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

II. 进入证券公司的营业场所检查

III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.I 、III

B.I、 II 、III、 IV

C.II、 IV

D.III、 IV

正确答案是：B，

解析

国 务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有 关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文 件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

59、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

A.I、 II 、IV

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III

正确答案是：B，

解析

除 了I II III IV四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意 见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

60、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

I. 国家工作人员

II. 证券交易所从业人员

III .证券业协会工作人员

IV .新闻传播媒介从业人员

A.I 、II、 III、 IV

B.III、 IV

C.I、 III

D.II、 III、 IV

正确答案是：A，

解析

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

61、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

I .证券经纪业务

II. 证券投资咨询业务

III. 证券承销与保荐业务

IV. 证券资产管理业务

A.II、 IV

B.I、 II 、III 、IV

C.I 、IV

D.III 、IV

正确答案是：B，

解析

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

62、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

I .5

II. 10

III. 15

IV. 20

A.I、 II

B.II、 III

C.I 、III、 IV

D.I、 II 、III、 IV

正确答案是：B，

解析

封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

63、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。

I.没收违法所得

II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

正确答案是：B，

解析

违 反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违 法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

64、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。

I 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

II 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

III 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

IV 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

A.I II III

B.II III IV

C.I II III IV

D.I IV

正确答案是：A，

解析

IV项属于擅自公开发行证券的特征;I II III 项属于变相公开发行证券的特征。

65、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

I 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

II 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

III 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

IV 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.I 、II

B.II III

C.I 、III

D.II、 IV

正确答案是：C，

解析

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

66、募集设立又被称为()。

I .同时设立

II. 单纯设立

III. 渐次设立

IV. 复杂设立

A.I、 II、 IV

B.III 、IV

C.I、 II、 III 、IV

D.I 、II

正确答案是：B，

解析

发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

67、公司章程的内容一般包括( )

I.公司名称

II.住所

III.经营范围

IV.经营管理制度

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：A，

解析

公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件

68、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

I .分公司和子公司都不具有法人资格

II .分公司和子公司都具有法人资格

III. 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

IV .子公司能够依法独立承担民事责任

A.I、 II、 III

B.III、 IV

C.II、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正确答案是：B，

解析

分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

69、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )

I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

II.公司股本总额不少于人民币3 000万元

III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是：A，

解析

股份有限公司申请股份上市，应当符合下列条件：

(1) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年 无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

70、基金管理人不得有下列哪些行为( )

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

II.不公平地对待其管理的不同基金财产

III.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案是：D，

解析

基 金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产为基 金份额持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定 禁止的其他行为。

71、内幕交易的知情人员包括( )。

Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ 公司的实际控制人

Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

Ⅳ 财物审批人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：C，

解析

我 国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员 (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

72、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。

Ⅰ 净资本不低于2亿元人民币

Ⅱ 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

Ⅲ 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

Ⅳ 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：B，

解析

证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

73、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求()。

Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码

Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：A，

解析

证 券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公 司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功 能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备 案。(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客 户。(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客 观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服 务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及 其派出机构投诉、举报。(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(8)产品 销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

74、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。

I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.I、 II、 III

B.I、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

正确答案是：B，

解析

基 金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的 债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整 与独立。

75、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

Ⅳ 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

正确答案是：C，

解析

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，

76、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的()信息属于内幕信息。

I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

II.公司股权结构的重大变化

III.公司债务担保的重大变更

IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

A.I 、II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：C，

解析

内 幕信息包括：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权的重大变化。(4)公司债务担 保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担长大损害赔 偿责任。

77、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。

I .高级管理人员

II. 中国证监会

III. 董事会

IV. 中国证券业协会

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 III

D.I 、II 、III 、IV

正确答案是：C，

解析

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

78、 证券公司自营业务可以使用的资金包括()

I 自有资金

II 客户保证金

III 依法筹集的可用资金

IV 客户资金

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

正确答案是：B，

解析

证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

79、( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。

I.中国证监会

II.国家外汇局

III.证券监督管理委员会

IV.证券业协会

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

正确答案是：C，

解析

中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。

80、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。

I 犯罪主体是一般主体

II 犯罪主观方面是无意

III 犯罪客体是国家金融管理秩序

IV 犯罪主观方面是故意

A.I 、II

B.II 、III

C.I 、III 、IV

D.I 、IV

正确答案是：C，

解析

在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。

81、下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A，

解析

监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行 使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履 行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人 员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

82、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

I.证监会及其派出机构

II.证券登记结算结构

III.证券交易所

IV.中国证券业协会

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正确答案是：B，

考点

融资融券业务管理的基本原则

83、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

A.I、 II 、III 、IV

B.II、 III、 IV

C.I 、III

D.II、 IV

正确答案是：A，

解析

证 券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将 分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解 客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业 务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按 照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险 准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。

84、基金按运作方式不同，分为()。

Ⅰ 封闭式基金

Ⅱ 开放式基金

Ⅲ 契约型基金

Ⅳ 公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：A，

解析

基 金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

85、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

I. 证券投资师

II. 证券投资顾问

III. 证券分析师

IV .证券分析顾问

A.I 、II

B.II 、III

C.I、 II、 III 、IV

D.I 、III 、IV

正确答案是：B，

解析

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

86、设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：C，

解析

根 据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符 合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具 有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控 制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

87、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

I 责令依法处理非法持有的证券

II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.I、 II、 III

B.I 、III

C.I、 IV

D.II 、III、 IV

正确答案是：C，

解析

违 反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款。

88、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。

I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定

III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.I、 II 、III

B.I、 II、 IV

C.III、 IV

D.I 、III 、IV

正确答案是：B，

解析

中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

89、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

I. 证券交易所

II. 中国证监会

III. 商业银行

IV. 证券登记结算机构

A.I、 II 、III

B.III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：B，

解析

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

90、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

I 代理客户进行期货交易

II 提供交易设施

III 划转期货交易保证金

IV 协助办理开户手续

A.II、II

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案是：C，

解析

证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

91、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.I、 II、 III

B.II、 III

C.III 、IV

D.I、 II、 IV

正确答案是：A，

解析

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

92、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ. 会计师事务所

Ⅳ. 律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案是：D，

解析

经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

93、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

I. 其他证券公司

II. 商业银行

III. 证券交易所

IV. 中国证券业协会

A.I 、II

B.II、 IV

C.I 、III

D.II、 III、 IV

正确答案是：A，

解析

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

91、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

I.平等

II.自愿

III.公平

IV.诚实信用

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正确答案是：B，

解析

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

92、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

II. 提供具体证券投资品种选择建议

III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.I 、II、 III 、IV

B.II、 III 、IV

C.I、 II、 IV

D.I 、II 、III

正确答案是：A，

解析

“荐 股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体 证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

93、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有()。

I. 电话查询

II. 网上查询

III. 书面查询

IV. 在营业场所公示

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 III

D.II、 IV

正确答案是：B，

解析

证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

94、证券公司融券，可以使用()

Ⅰ. 自有证券

Ⅱ. 通过转融通取得的证券

Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券

Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：B，

解析

证券公司融券，可以使用： (1)自有证券(2)通过转融通取得的证券。

95、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是()

Ⅰ委托价格

Ⅱ委托方式

Ⅲ买卖方向

Ⅳ证券账号

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D，

解析

委托方式不是投资者委托指令的基本要素

96、证券经纪业务的法律法规主要包括( )

I.证券经纪业务管理方面的法律法规

II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

III.融资融券方面的法律法规

IV.从业人员管理方面的法律法规

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

正确答案是：D，

解析

证券经纪业务的法律法规主要包括：

1、证券经纪业务管理方面的法律法规

2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

3、融资融券方面的法律法规

97、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

Ⅰ被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

Ⅱ未通过证券从业人员年检

Ⅲ尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

Ⅳ已取得证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：A，

解析

有 下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采 取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

98、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。

I. 首次公开发行股票并上市

II. 上市公司发行新股

III. 股票在二级市场上进行转让

IV. 上市公司发行可转换债券

A.I、 II 、III

B.I、 II 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 IV

正确答案是：B，

解析

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

Ⅰ 融资融券证券账户

Ⅱ 融资专用资金账户

Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

Ⅳ 信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：D，

解析

证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

100、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

I. 公平

II. 公开

III. 公正

IV. 自愿

A.I 、II 、III

B.I 、III

C.I、 II 、III 、IV

D.II 、IV

正确答案是：B，

解析

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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