证券从业资格证

(111)柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 柜台交易是证券交易早期的常见形式。

(112)可转债具有期货和期权的双重性质。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：6

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 可转债具有债权和期权的双重性质。

(113)以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 组织摇号抽签的是主承销商而不是证券交易所。

(114)清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题，清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

(115)目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。

(116)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：20

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。

(117)在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：161

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 定价发行方式按抽签决定认购成功者。

(118)在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：8

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国证券公司的设立需经过证监会批准。

(119)非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：199

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

(120)结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：313

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额

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（责任编辑：中大编辑）