证券从业资格证

(141)投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：170

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

(142)证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：84

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券经纪业务的特点是：1、业务对象的广泛性。2、证券经纪商的中介性。3、客户指令的权威性。4、客户资料的保密性。

(143)集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：244

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

(144)开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：175

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管

(145)在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：35

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察限价委托的有关规定。

(146)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

(147)按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 此题考察证券公司申请交易所会员资格的要求。

证券公司申请成为交易所会员，要求应当有一定规模的资本金或营运资金，但不是对注册资本的上限规定。

(148)标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：266

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 考察标的证券暂停交易的处理原则。

(149)证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：190

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。

(150)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：192

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 向中国证券业会推荐挂牌。

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（责任编辑：中大编辑）