证券从业资格证

二 多选

(60)按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

A1万手

B10万手

C5万手

D100万手

题 型：常识题

页 码：34

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。

(61)关于证券交易所，以下说法错误的是()。

A决定证券交易的价格

B进行证券的买卖

C本身持有证券

D实行自律性管理的法人

题 型：常识题

页 码：9-10

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

(62)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是( )。

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

题 型：常识题

页 码：9-10

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 证券交易所的设立和解散，由国务院决定;证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，当然不能决定证券交易的价格。

(63)证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。

A进入证券交易所参与证券交易

B自动享有一个交易单元的使用权

C每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

D自动享有一个标准流速的使用权

题 型：常识题

页 码：19

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 每年自动享有交易类合和非交易类申报各2万笔流量的使用权。其他三项都对。

(64)证券自营业务禁止的行为包括()。

A假借他人名义或以个人名义进行自营业务

B将代理业务与自营业务混合操作

C将自营账户借给他人使用

D违反规定委托他人代为买卖证券

题 型：常识题

页 码：209

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

(65)我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

A专项调查

B书面警示

C要求整改

D口头警示

题 型：常识题

页 码：17

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

(66)在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。

A按合同约定承担投资风险

B参与和退出集合资产管理计划

C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D保证委托资产来源及用途的合法性

题 型：常识题

页 码：241

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。

(67)证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。

A流动性

B稳定性

C有效性

D收益性

题 型：常识题

页 码：13-14

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。

(68)证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

A客户身份

B财产与收入状况

C证券投资经验

D风险认知与承受能力

题 型：常识题

页 码：222

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察尽职调查及风险揭示的基本规范内容。

(69)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

A每一账户的申购数量都有上限，但无下限

B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

题 型：常识题

页 码：162，163

难 易 度：中

专家答案：BD解析内容 每一账户的申购数量都有上限和下限; 申购期间由证券结算登记公司对申购资金进行冻结。

(70)下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

A采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

题 型：常识题

页 码：144

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 “向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息”这是证券经纪人的职业范围。

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（责任编辑：中大编辑）