证券从业资格证

21.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设

计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

A.正确

B.错误

22.直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方

法。 ( )

A.正确

B.错误

23.基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。 ( )

A.正确

B.错误

24.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易

记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。 ( )

A.正确

B.错误

25.基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金，流出比实际价值更多的资金。 ( )

A-正确

B.错误

26.基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。 ( )

A.正确

B.错误

27.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基

金费用。 ( )

A.正确

B.错误

28.基金管理人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。 ( )

A正确

B.错误

29.基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 ( )

A.正确

B.错误

30.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周

五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。 ( )

A.正确

B.错误

31.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。 ( )

A.正确

B.错误

32.对非金融机构买卖基金份额的差价收入免征营业税。 ( )

A.正确

B.错误

33.基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。 ( )

A.正确

B.错误

34.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同

成立。 ( )

A.正确

B.错误

35.本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。 ( )

A.正确

B.错误

36.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。 ( )

A.正确

B.错误

37.各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时

负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。 ( )

A.正确

B.错误

38.风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术保障、操作失误等给基

金财产或基金份额持有人造成的损失。 ( )

A.正确

B.错误

39.基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程

度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。 ( )

A.正确

B.错误

40.督察长由董事会提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。 ( )

A.正确

B.错误

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（责任编辑：中大编辑）