证券从业资格证

关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。

A：最低成本

B：合理的成本

C：预计成本

D：最高成本

标准答案：b

解　　析：P301

完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立

22、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理分配。

A：购买日期

B：购买价格

C：类型

D：出资比例

标准答案：d

解　　析：P122

对封基的考察

23、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。

A：短期

B：中期

C：中短期

D：长期稳定

标准答案：d

解　　析：P67

优先股票的特征

24、美国存托凭证市场最突出的特点是( )。

A：市场容量大

B：市场容量较小

C：发行手续较复杂

D：参与者有限

标准答案：a

解　　析：P185

美国存托凭证的优点

25、申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为( )类

A：BBB

B：A

C：BB

D：B

标准答案：b

解　　析：P292

7大条件：

1.最近6个月净资本均在50亿元以上

2. 最近一次证券公司分类评价为A类

3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高

4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。

5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价

6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

7，中国证监会规定的其他条件。

26、契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

A：信托原理

B：公约原理

C：代理原理

D：委托原理

标准答案：a

解　　析：P120

27、证券交易通常都必须遵循( )。

A：客户优先原则和时间优先原则

B：价格优先原则和数量优先原则

C：价格优先原则和时间优先原则

D：时间优先原则和价格优先原则

标准答案：c

解　　析：P228交易原则

28、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。

A： 3年，2万元，10万元

B： 3年，2万元，20万元

C： 5年，2万元，20万元

D： 5年，2万元，10万元

标准答案：b

解　　析：P328

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