证券从业资格证

判断题

1. 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()

2. 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ()

3. 开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。()

4. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。()

5. 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。()

6. 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()

7. 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。()

8. 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 ()

9. 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 ()

10. 日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

11. 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%. ()

12. 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为l00%. ()

13. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 ()

14. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。()

15. 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。()

16. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 ()

17. 买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。()

18. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。 ()

19. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()

20. 标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。 ()

21. 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。()

22. 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 ()

23. 客户维持担保比例不得低于150%. ()

24. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

25. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。()

26. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

27. 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

28. 担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 ()

29. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

30. 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ()

31. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。()

32. 单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。()

33. 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

34. 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

35. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()

36. 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

37. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ()

38. 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。()

39. 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()

40. 客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。()

41. 客户只能开立1个信用资金账户。 ()

42. 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%. ()

43. 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。()

44. 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。 ()

45. 标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。()

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）