证券从业资格证

21：基金管理公司的设立须经()审批。

A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会

C：证券交易所

D：国家工商管理局

22：证券投资基金中的()，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：公司型基金

D：契约型基金

23：下面不属于内部控制的基本要素是()。

A：环境控制

B：风险评估

C：资金清算

D：信息沟通

24：基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A：份额持有人

B：监管机构

C：结算机构

D：注册登记机构

25：()主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。

A：动态资产配置

B：买入并持有策略

C：变动混合策略

D：投资组合保险策略

26：基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。

A：依托

B：委托代理

C：信托

D：宅从

27：()要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A：明确责任

B：权利制衡

C：风险控制

D：严格授权

28：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是( )。

A：正相关

B：负相关

C：线性

D：凸性

29：对履行基金托管职责的监督不包括()。

A：在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

C：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

30：公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A：明确责任

B：权利制衡

C：风险控制

D：严格授权

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（责任编辑：中大编辑）