证券从业资格证

28. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。

A.信托 B委托 C从属 D依附

29. ( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托单 B委托合同 C托管协议 D代理协议

30. 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书 B买卖成交报告单 C成交清单 D委托说明书

31. 对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不得销毁。

A.5 B10 C15 D20

32. 客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金

33. 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所 B证券公司 C中国证券登记结算有限责任公司 D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

34. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

A.从属 B委托 C代理 D制约

35. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A.证券公司 B资产管理公司 C信托公司 D基金公司

36. 以下关于委托单的说法，不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在

委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

37. 境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》 B《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 C《机构证券账户注册申请表》 D《证券账户注册资料查询申请表》

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）

共15页,当前第2页  第一页  前一页  下一页