证券从业资格证

选择题

1. 《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有( )。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2. 《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有( )。

A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形 B甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法 C甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险 D甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

3. 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )

A.合法的证券公司及证券营业部 B投资品种与委托买卖方式的选择 C客户与代理人的关系 D个人证券账户与资金账户实名制

4. 客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。

A.《风险揭示书》 B《客户须知》 C《证券交易委托代理协议书》 D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

5. 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》 B《客户须知》 C《证券交易委托代理协议书》 D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

6. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。

A.结算公司 B存管银行 C证券经纪商 D会计师事务所

7. 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。

A.《风险揭示书》 B《客户须知》 C《证券交易委托代理协议书》 D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

8. 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有( )。

A.如实提供有关证件 B了解交易风险，明确买卖方式 C按规定缴存交易结算资金 D采用正确的委托手段

9. 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

A.前、后台分离和岗位分离 B重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

10. 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。

A.选择经纪商的权利 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购买的证券享有持有权和处置权 D寻求司法保护权

11. 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

12. 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行 B指定的存管银行须为每个客户建立管理账户 C客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 D指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

13. 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于( )。

A.宏观经济风险 B上市公司经营风险 C不可抗力因素导致的风险 D政策风险

14. 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A.授权人 B受托人 C委托人 D代理人

15. 客户的保密资料包括( )。

A.客户开户的基本情况 B客户委托的有关事项 C客户股东账户中的库存证券种类和数量 D客户资金账户中的资金余额

16. 在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

A.证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人

17. 经纪业务主要环节包括( )。

A.证券账户管理 B资金账户管理 C证券委托买卖 D证券清算交割

18. 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B坚持了解客户原则 C必须忠实办理受托业务 D坚持为客户保密的制度

19. 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。

A.权利和义务 B业务规则 C责任 D操作流程

20. 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合的评价和推荐

21. 证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）