证券从业资格证

40. 证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括( )。

A.自然人姓名及有效身份证明文件号码 B通讯地址、联系电话 C开户机构、申请日期 D法人名称及有效身份证明文件号码

41. 证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性 B有效性 C完整性 D一致性

42. 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

A.客户开户时审核证件、资料不严 B侵占客户合法权益 C证券公司工作人员承诺证券买卖收益 D提供虚假信息

43. 境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有( )。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》 B商务部颁发的《外商投资企业批准证书》 C省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 D市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

44. 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。

A.工商管理部门颁发的营业执照 B组织机构代码证及复印件 C执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章) D加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

45. 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭( )到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明 B证券公司B股保证金账户户名 C本人进账凭证 D原外汇存款银行证明

46. 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。

A.加盖公章的法定代表人证明书 B法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 C董事会或董事、主要股东授权委托书 D授权人的有效身份证明文件复印件

47. 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。

A.证券公司向监管机构的报告制度 B举报制度 C信息披露 D检查制度

48. 合规风险的防范措施有( )。

A.建立经纪业务检查稽核制度 B建立健全各项规章制度 C对客户交易结算资金实行第三方存管 D强化岗位制约和监督

49. 下列情形属于合规风险的是( )。

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同 B将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 C向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

50. 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括( )。

A.法律风险 B合规风险 C管理风险 D技术风险

51. 咨询服务的主要内容有( )。

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B了解自己的客户 C让投资者充分理解“买者自负”的原则 D简单介绍技术分析软件使用方法

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）

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