证券从业资格证

(121)客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：267

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 不是所有上市股票都能冲抵保证金。融资融券保证金应为现金或标的证券以及交易所认可的其他证券。

(122)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：219

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%

(123)分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。

(124)委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：33

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。

(125)上海证券交易所国债买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：292

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

(126)根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：166

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股权登记业务是由中国结算公司办理的。

(127)目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：49

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 目前，我国印花税是由证券交易的卖方单方交付的。

(128)投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：47

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、过户费、交易佣金等多项税费。

(129)公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：3

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力是不同的，但不能因此给予不公平的待遇。

(130)1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

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（责任编辑：中大编辑）