证券从业资格证

(141)市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：242

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 题干所述为经营风险，而非市场风险。

(142)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：100

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。

(143)证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料，同时抄报注册地证监会派出机构，证监会派出机构应当自收到上述申请材料之日起5个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：253

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料，同时抄报注册地证监会派出机构，证监会派出机构应当自收到上述申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

(144)可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：321

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。

(145)在连续交易系统中，交易一定是连续的。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：12

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

(146)一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于10个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：73

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于10个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。

(147)根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为，而不管其行为导致什么样的后果。

(148)公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

(149)上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：3

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。

(150)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：139

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。

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（责任编辑：中大编辑）