证券从业资格证

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。

A.比较分散

B.交易品种较单一

C.交易量通常较小

D.交易手续复杂

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

24.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.上市证券

B.银行间市场

C.柜台

D.证券包销

25.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

A.董事会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

26.证券交易所的监管要求，会员( )编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍

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（责任编辑：xll）

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