证券从业资格证

11：2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括的规定有( )。

A：证券分析师必须以真实姓名执业

B：证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C：对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D：证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

12：关于资本市场线，以下说法正确的有()。

A：资本市场线方程为：

B：资本市场线方程为：

C：由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿

D：资本市场线方程对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述

13：完全不相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为16%，证券B的方差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，那么以下说法正确的有()。

A：证券组合P的期望收益率为14%

B：证券组合P的期望收益率为15%

C：证券组合P的方差为20%

D：证券组合P的方差为25%

14：关于行业生命周期的论述，正确的有()。

A：处于衰退期的行业可能也有机会重新进入较高增长的阶段

B：行业的衰退期往往比其他三个阶段的总和还要长

C：行业生命周期四个阶段的分析适用于所有的行业

D：行业注定都要走完一个完整的生命周期，直至衰亡

15：下列哪些做法是正确的()。

A：证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁

B：证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议

C：证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议

D：证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

16：根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为( )。

A：完全竞争

B：垄断竞争

C：寡头垄断

D：完全垄断

17：证券组合管理的特点为()。

A：强调分散投资以降低风险

B：风险与收益相伴而行

C：对风险、收益以及风险与收益的关系进行了精确的定量

D：承担了一份风险，就会有相应的收益作为补偿，风险越大收益越高，风险越小收益越低

18：下列关于流动性偏好理论的基本观点，正确的是()。

A：投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

B：流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额

C：利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价　共同决定的

D：债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险

19：以下情况属于实值期权的有( )。

A：对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时

B：对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

C：对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时

D：内在价值为正的金融期权

20：在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。

A：经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果要好

B：形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线

C：ADL与股价同步上升，创新高，则可以验证大势的上升趋势，短期内反转的可能性不大

D：ADL连续上涨了很长时问(3天或更多)，而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号

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（责任编辑：中大编辑）