证券从业资格证

 

161、拟上市公司对外投资不得超过当时公司净资产的40% ( )

标准答案：错

162、股票发行申请未被核准的不可提出复议申请 ( )

标准答案：错

163、发行人公开募集股份，必须公告招股说明书 ( )

标准答案：对

164、证监会可以授权证券交易所依法核准股票上市申请 ( )

标准答案：对

165、只有在价值影响因素明确并可量化时，才可以采用现行市价法评估资产 ( )

标准答案：对

166、不同公司投入股份有限公司的同类资产在进行评估时，应根据不同的评估目的采用不同价格标准评估 ( )

标准答案：错

167、国家股是指具有法人资格的国有企事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或以法定程序取得的股份 ( )

标准答案：错

168、国有法人单位所拥有的企业，以全部或部分资产改造为股份公司时，进入公司的净资产折成的股份界定为国家股 ( )

标准答案：错

169、国际会计准则的英文简称为IAS ( )

标准答案：对

170、发行人应向中国证监会报送经五名具有证券业务资格律师及其事务所签字盖章的法律意见书 ( )

标准答案：错

171、当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低其负债比例，改善公司财务结构 ( )

标准答案：对

172、信誉主承销商考评制度由中国证监会制定 ( )

标准答案：错

173、如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责 ( )

标准答案：对

174、盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算 ( )

标准答案：错

175、盈利预测由发行人在主承销商、从事审计工作注册会计师的参与下编制。预测的期间不应当少于6个月 ( )

标准答案：错

176、辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会 ( )

标准答案：对

177、在审核制度下，中国证监会在收到申请文件后10个工作日内作出是否受理的决定 ( )

标准答案：错

178、中国证监会同意受理股票发行申请的，根据国家有关规定收取审核费人民币10万元 ( )

标准答案：错179、扣除公司修改材料和中国证监会对公司违规嫌疑进行调查的时间，发行审核委员会对配股发行的审核工作应在30个工作日内完成 ( )

标准答案：错

180、由承销商先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售的承销方式称为全额包销 ( )

标准答案：对

181、市盈率定得越低越好 ( )

标准答案：错

182、公司发行可转换债券应当符合的条件之一是最近3年净资产收益率平均在10%以上 ( )

标准答案：对

183、可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后7个工作日内偿还本息 ( )

标准答案：错

184、以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的。这种发行方式称为以缴款期为标的的美国式招标 ( )

标准答案：错

185、一般来说，对利率已经确定的国债，采用缴款期招标 ( )

标准答案：对

186、美国式招标以募满发行额为止所有投标商的最低中标价为最后中标价，全体投标商的中标价是单一的。 ( )

标准答案：错

187、荷兰式招标以募满发行额为止中标商各自投标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价不同。 ( )

标准答案：错

188、为便于掌握进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行金额，上报中国人民银行 ( )

标准答案：错

189、在物价比较平稳时，人们会倾向于实物储蓄，从而抑制了对国债的需求 ( )

标准答案：错

190、承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益 ( )

标准答案：错

191、凭证式国债的手续费率为千分之四点七 ( )

标准答案：错

192、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，目前我国只允许设立契约型基金。 ( )

标准答案：对

193、根据我国现行法规规定，发行境内上市外资股应当委托具有承销资格的境内证券经营机构担任主承销商 ( )

标准答案：对

194、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应当具备的条件之一是最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求 ( )

标准答案：错

195、按照许多国家的法律，私募发行的招股文件仅需在股票发行地作简单的备案审查 ( )

标准答案：对

196、在单纯私募的情况下，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具有有限的商业和法律意义 ( )

标准答案：对

197、申请发行境外上市外资股的企业发行前一年税后利润不少于5000万元人民币 ( )

标准答案：错

198、开放式基金的发行价格一般为基金面额加一定比例的首次认购费。 ( )

标准答案：对

199、一般来说，受托公司也是财务代理公司，并兼作财务代理公司的带头人 ( )

标准答案：对

200、招股说明书的发行人情况部分中，应以方框图的形式披露发行人的组织结构和内部管理结构、关联企业以及发行人对其他企业的持股情况，并以文字简要介绍主要股东及其它关联企业的基本情况 ( )

标准答案：对

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（责任编辑：中大编辑）