证券从业资格证

二、多项选择题

1.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。

A.权证

B.可转换债券

C.债券

D.股票

2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

A.收益性基金

B.股票型基金

C.封闭性基金

D.开放型基金

3.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。

A.完整

B.真实

C.准确

D.充分

4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A.债券

B.股票

C.在交易所交易的权证

D.中国证监会批准的其他金融工具

5.证券交易程序中，开户包括开立( )。

A.证券账户

B.资金账户

C.交易账户

D.存款账户

6.上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D.参与证券交易所的运营和管理

7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A.证券投资基金

B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

C.中国证监会允许的其他金融工具

D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

8.根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券自营

B.证券资产管理

C.证券经纪

D.证券投资咨询

9.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

10.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。

A.会员的业务报告制度

B.与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求

C.会员违规行为处罚

D.取得会员资格的条件和程序

11.证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )。

A.会员资格证明文件

B.证券公司股东名册

C.经营证券业务许可证

D.营业执照(副本)

12.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。

A.场内交易

B.后台交易

C.店头交易

D.电脑交易

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）