证券从业资格证

三、判断题

1.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。( )

2.公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。( )

3.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( )

4.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )

5.根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。( )

6.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。( )

7.权证交易只能在证券交易所内进行。( )

8.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。( )

8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。( )来源：中大网校的美女编辑们

9.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )

10.深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )

12.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )

13.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。( )

14.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( )

15.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )

16.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。( )

17.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。( )

18.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

19.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

答案解析

一、单项选择题

1.D2.B3.B4.A5.A6.D7.B8.A9.D10.B11.B12.A13.D14.A15.C16.C17.B18.B19.C20.A21.D

二、多项选择题

1.CD2.CD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.CD9.AC10.ABCD

11.ACD12.AC13.BD14.BCD15.ACD16.AD17.ABC18.ABC19.ABCD20.ABC21.BCD22.ABCD

三、判断题

1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√7.√8.√9.√10.√12.√13.√15.√16.√17.×18.×19.×

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（责任编辑：xll）

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