证券从业资格证

21.关于金融衍生工具的基本特征叙述正确的是( )。

A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格 (数值)的预测和判断的准确程度

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出题目

22.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?( )

A.利率B.各种价格指数C.天气指数D.温度指数

23.股权类产品的衍生工具主要包括( )。

A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.股票指数期权

24.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保( )。

A.不需要履约担保

B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

D.不需要提供连带责任保证人

25.可转换债券具有下列特征( )。

A.可转换债券是一种附有转股权的债券; B.可转换债券是一种附有转债权的证券;

C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

26.资产证券化的好处有( )。

A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.便于投资者进行投资

C.改变发起人的资产结构，改善资产质量 D.加快发起人的资金周转

27.离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些( )。

A.二者行权方式不同B.权利内容不同C.价格不同D.权利载体不同

28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

A.存券银行B.托管银行C.证券中介公司D.中央存托公司

29.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括( )。

A特殊担保存托凭证B.一般担保存托凭证C无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证

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