证券从业资格

26. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。

A 以每手面值国债到期回购价报价

B 以百元面值国债到期回购价报价

C 以日收益率报价

D 以年收益率报价

正确答案是：BD

27. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

B 停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价

D 集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

正确答案是：BCD

28. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).

A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B 坚持客户适当性管理原则

C 忠实办理受托业务

D 向其他利益企业提供客户资料

正确答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 权证

B 金融期货

C 金融期权

D 可转换债券

正确答案是：ABCD

30. 专项资产管理业务的特点有( )。

A 集合性

B 综合性

C 投资范围有限定性和非限定性之分

D 特定性

正确答案是：BD

36. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )

A 简单介绍技术分析软件的使用方法

B 介绍网上交易、自助交易的使用方法

C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

正确答案是：ABCD

37. 下列关于权证交易说法正确的是( )

A 权证交易实行价格涨跌幅限制

B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

正确答案是：ACD

38. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )

A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C 在中国境内的自然人

D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

正确答案是：ABD

39. 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。

A 直接还款

B 卖券还款

C 直接还券

D 买券还券

正确答案是：AB

40. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

正确答案是：CD

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