证券从业资格证

16.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价

包括()。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在()情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起。l年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

18.首次公开发行股票的基本原则包括()。

A.“公开、公平、公正”原则

B.灵活原则

C.高效原则

D.经济原则

19.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括()。

A.质量控制标准

B.出现的质量纠纷

C.质量控制负责人

D.质量控制措施

20.发行人对外担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押

B.质押

C.保证

D.按揭

21.董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。

A.监事会会议

B.股东大会

C.董事会会议

D.高级管理人员相关会议

22.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑

事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚

且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

23.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。

A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

24.增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.提示性公告

D.上市公告书

25.新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

26.影响可转换公司债券价值的因素包括()。

A.股票波动率

B.赎回、回售条款

C.转股价格、转股期限

D.票面利率

27.申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日

均价计算的市值的50%

28.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

A.申请上市的董事会和股东大会决议

B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C.上市报告书(申请书)

D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

29.商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

A.最近3年没有重大违法、违规行为

B.最近2年连续盈利

C.核心资本充足率不低于8%

D.贷款损失准备计提充足

30.发行公司债券应当符合的条件是()。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%

B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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