证券从业资格证

题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A、商业银行

B、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √

C、证券交易所

D、证券公司

解答:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A、6 √

B、2

C、12

D、1

解答:6

题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。

A、2

B、182

C、4

D、8 √

题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A、10

B、20 √

C、7

D、15

题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、罚款

B、没收非法所得

C、公示处分 √

D、警告

题目46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A、自营业务 √

B、代理业务

C、经纪业务

D、承销业务

题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A、2

B、5

C、1 √

D、3

解答:1

题目48：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。

A、166 √

B、165

C、167

D、168

解答:166

题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A、40%

B、30% √

C、20%

D、50%

题目50：商业银行间的债券回购业务( )。

A、必须通过全国统一同业拆借市场进行 √

B、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

C、在场外进行

D、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券交易练习题

证券从业考试证券交易历年真题

（责任编辑：中大编辑）