证券从业资格证

题目81：下列关于申报时间说法错误的是( )。

A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25.9：30-11：30.13：00-15：00

B、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—1l：30，13：00—15：00

C、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30.13：00—15：00

√

D、每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

√

每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

题目82：以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

A、新上证指数 √

B、中小企业版指数

C、上证B股指数 √

D、上证基金指数 √

E、上证100指数

题目83：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A、股东卡

B、资金 √

C、账户

D、证券 √

题目84：目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括( )。

A、28天

B、45天

C、14天 √

D、4个月 √

题目85：根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融人的证券。

A、买券还券 √

B、现金抵券

C、卖券还券

D、借券还券

E、直接还券 √

题目86：根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。

A、禁止将融得资金用于短期周转 √

B、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

C、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

题目87：在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

A、债券质押式回购交易为O.005元人民币

B、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 √

C、基金交易为O.O叫元人民币 √

D、B股交易为O.01港元 √

题目88：国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

A、到期日融资方没有足够资金购回相应国债 √

B、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 √

C、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

D、到期目融券方没有足够资金购回相应国债

题目89：列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。

A、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C、结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 √

D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

题目90：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 ( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违

A、法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

B、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 √

C、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 √

D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 √

E、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 √

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（责任编辑：中大编辑）