证券从业资格证

三、判断题(本大题共砷小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)

1.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。(　　)

2.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。(　　)

3.截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。(　　)

4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。(　　)

5.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。(　　)

6.通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。(　　)

7.证券业协会是证监会下属的官方机构。(　　)

8.不采取公示制度、向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。(　　)

9.提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。(　　)

10.开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。(　　)

11.发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。(　　)

12.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。(　　)

13.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。(　　)

14.红筹股属于外资股。(　　)

15.股东大会是股份有限公司的权力机构。(　　)

16.在我国，股票可以折价或者溢价发行。(　　)

17.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。(　　)

18.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。(　　)

19.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。(　　)

20.收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。(　　)

21.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。(　　)

22.双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。(　　)

23.场内交易市场的组织方式是做市商制度。(　　)

24.为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。(　　)

25.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。(　　)

26.结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。(　　)

27.存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。(　　)

28.货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、无管理费用、有些还不收取赎回费用。(　　)

29.证券投资基金是指一种利溘共享、风险共担的集合性证券投资方式。(　　)

30.契约型基金的投资者是基金公司的股东。(　　)

31.封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。(　　)

32.股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。(　　)

33.根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。(　　)

34.基金的托管费用通常逐年汁算并累计。(　　)　35.股权分置赴指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。(　　)

36.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。(　　)

37.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。(　　)

38.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。(　　)

39.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。(　　)

40.在代理买卖证券过程中，汪券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。(　　)

（责任编辑：中大编辑）

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