证券从业资格证

31. 关于权证的行权下列做法正确的是( )。

A 当日行权申报指令当日有效，当日可以撒销

B 当日买进的权证，当日可以行权

C 当日买进的权证，下一交易日可以行权

D 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

正确答案是：ABD

32. 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

A 交易数据接收

B 根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收

C 结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额

D 清算

正确答案是：BC

33. 投资咨询服务中需要防止的行为有( )。

A 向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B 主观臆断，对行情发表肯定性意见

C 直接指导投资者买卖证券

D 介绍网上交易、自助交易的使用方法

正确答案是：BC

34. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( ).

A 计价单位为每百元资金到期年收益

B 计价单位为张

C 上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍

D 深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍

正确答案是：ACD

35. 下列关于证券自营业务诀策自主性的描述中，正确的是( )。

A 选择交易方式的自主性，即证券公司自主诀定是在柜台买卖还是在交易所买卖

B 信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资诀策

C 业务行为的自主性，即证券公司自主诀定是否开展自营业务

D 交易行为的自主性，即证券公司自主诀定是否买入或卖出某种证券

正确答案是：AD

36. 证券公司营销渠道主要分为( )。

A 直接营销

B 差异性营销

C 集中性营销

D 间接营销

正确答案是：AD

37. 以下关于上海证券交易所日股交易费用说法正确的是( )

A 佣金起点为10美元

B 个人开户费为19美元

C 机构开户费为85美元

D 交易结算费为成交金额的0.05%

正确答案是：BCD

38. 目标市场选择策略可以分为( )。

A 无差异市场营销策略

B 集中性市场营销策略

C 差异性市场营销策略

D 分散性市场营销策略

正确答案是：ABC

39. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竟价阶段有效申报价格范围的是( ).

A 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

B 股票交易申报价不低于前收盘价的50%

C 股票交易申报价格不高于前收盘价的900%

D 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

正确答案是：ABCD

40. 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期:( )

A T+1

B T+2

C 会计日

D T+3

正确答案是：AD

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（责任编辑：中大编辑）