证券从业资格证

41. 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该改股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。

正确答案是：否

42. 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券.

正确答案是：否

43. 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成揭失的行为不属于内幕交易行为.

正确答案是：否

44. 证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为.

正确答案是：否

45. 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成.

正确答案是：是

46. 机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。

正确答案是：否

47. 在上海证券交易所中集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行.

正确答案是：是

48. 证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。

正确答案是：否

49. 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，在其他任一家证券营业部卖出该证券.

正确答案是：否

50. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍.

正确答案是：否

51. 中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。

正确答案是：否

52. 证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。

正确答案是：是

53. 按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。

正确答案是：是

54. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险承担能力.

正确答案是：是

55. 证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金.

正确答案是：是

56. 标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布.

正确答案是：是

57. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。

正确答案是：否

58. 股票发行人或其代办机构来按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕.

正确答案是：是

59. 证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。

正确答案是：否

60. 中国结算沪、深分公司将在T+116:00对A股进行证券交收和资金交收。

正确答案是：是

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（责任编辑：中大编辑）