证券从业资格证

41. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

正确答案是：C

42. 全国银行间市场债券回购交易中，通过其淮备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于( )。

A 商业银行与商业银行之间

B 证券公司与证券公司之间

C 商业银行与保险公司之间

D 商业银行与证券公司之间

正确答案是：A

43. 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由负责维护.

A 存管银行

B 登记结算公司

C 证券交易所

D 证券公司

正确答案是：B

44. 取得权证结算资格的结算参与人须开立( )，用于权证交易与行权的证券交收。

A 证券账户

B 资金交收账户

C 结算账户

D 收款账户

正确答案是：C

45. 具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所( )批准后，可成为证券交易所的会员。

A 会员大会

B 理事会

C 会员管理部门

D 总经理

正确答案是：B

46. 关于最低结算备付金限额表述错误的是( )

A 最低备付可用于完成交收，但不能划出

B 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额

C 对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收

D 结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

正确答案是：C

47. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( ).

A 3%

B 20%

C 10%

D 5%

正确答案是：C

48. 证券交易所以每百元资金的到期( )进行报价.

A 年收益率

B 利息收入

C 收益率

D 到期回购价

正确答案是：A

49. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成( )的债券。

A 权证

B 股票

C 基金

D 另一种证券

正确答案是：D

50. 在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方.

A 融资方

B 融券方

C 逆回购方

D 资金融出方

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）