证券从业资格证

21.股权类产品的衍生工具不包括( )。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.货币互换

22.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随( )的变化作调整。

A.公司经营状况

B.银行存款利率

C.普通股股息

D.股票市场市盈率

25.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是( )。

A.B股

B.H股

C.红筹股

D.H股

26.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A.证券交易所

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

27.股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

A.持股5%以上的股东

B.公司高级管理人员

c.全体股东

D.全体员工

28.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大体保持相对稳定

B.保持相对的关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等的关系

29.通常所说的“金边债券”是指( )。

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.以金融储备为担保而发行的债券

30.可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为( )。

A.公司债券、股票

B.股票、公司债券

C.股票、股票

D.债券、债券

31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为( )年。

A.5

B.8

C.12

D.15

32.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是( )。

A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B.负责办理基金名下的资金往来

C.安全保管基金的全部资产

D.及时向基金份额持有人分配收益

33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为( )万元。

A.2200{

B.2250

C.2300

D.2350

34.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换

支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.债券类资产的远期合约

D.股权类资产的远期合约

35.金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应风险。

A.资产和负债

B.资产

C.负债

D.资产或负债

36.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

A.买方

B.卖方

C.期货经纪公司

D.交易所(或期货清算公司)。

37.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

38.根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是( )的权力。

A.证券公司

B.证券业协会

C.证监会

D.证券交易所

39.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。

A.计算期加权法

B.基期加权法

C.综合法

D.相对法

40.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。

A.资本收益

B.收益减少

C.资本损失

D.收益增长

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