证券从业资格证

11.收益和风险的关系

在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)

1. A：短期公司债券[错]

2. B：短期金融债券[错]

3. C：国库券[对]

4. D：以上均不是[错]

12.收益和风险的关系

一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)

1. A：投资收益[错]

2. B：预期收益[对]

3. C：投资金额[错]

4. D：投资数量[错]

13.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)

1. A：直接融资[对]

2. B：间接融资[错]

3. C：一级融资[错]

4. D：二级融资[错]

14.证券发行市场的含义和作用

证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)

1. A：市场组织形式[错]

2. B：市场的功能[对]

3. C：市场参与主体[错]

4. D：市场范围[错]

15.证券发行市场的含义和作用

我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)

1. A：注册制[错]

2. B：核准制[错]

3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错]

4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]

16.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)

1. B：立法机构委派的监管部门[错]

2. C：政府监管部门[错]

3. D：地方所属的监管机构[错]

4. A：自律性监督机构[对]

17.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)

1. A：做市商制[错]

2. B：自助方式[错]

3. C：代理制[错]

4. D：经纪制[对]

18.证券交易所的定义与特征、功能

我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)

1. A：2001年10月12日[错]

2. B：2001年12月12日[对]

3. C：2002年2月12日[错]

4. D：2002年4月12日[错]

19.证券交易所的定义与特征、功能

场内市场是指()。 (单项选择题)

1. A：没有固定场所的无形市场[错]

2. B：有固定场所的有形市场[对]

3. C：没有固定场所的有形市场[错]

4. D：有固定场所的无形市场[错]

20.证券交易所的定义与特征、功能

世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所[错]

2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]

3. C：伦敦证券交易所[错]

4. D：美国证券交易所[错]

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