证券从业资格证

1.B

[解析]参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

2.B

[解析]20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。

3.B

[解析]1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。

4.B

[解析]企业债券不得回购。

5.B

[解析]《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

6.A

[解析]2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，自此短期融资券的注册机构就由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。

7.B

[解析]2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

8.B

[解析]未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

9.A

[解析]略

10.B

[解析]题干中所述为广义的投资银行业定义。

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