证券从业资格证

8、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

标准答案：a, b, c, d

9、纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。

A.宏观经济的深入研究

B.企业的跟踪调查分析

C.投资理念的倡导

D.投资技巧的传授

标准答案：a, b, c, d

10、证券分析师组织的主要功能有( )。

A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券分析师进行培训

D.确定分析师收入参考标准

标准答案：a, b, c

三、判断题

11、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )

对 错

标准答案：正确

12、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )

对 错

标准答案：错误

13、证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )

对 错

标准答案：正确

14、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

对 错

标准答案：正确

15、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )

对 错

标准答案：错误

16、国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的政策风险。( )

对 错

标准答案：错误

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（责任编辑：xll）