证券从业资格证

4.风险控制委员会的主要职责是( )。

A.制定风险控制政策

B.监督执行风险控制政策

C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见

D.对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案

[答] A B C

5.下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括( )。

A.更换基金管理人

B.修改基金契约

C.变更基金类型

D.延长基金期限

E. 提前终止基金

[答] A B C D E

6.基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

A.揭示基金运作中的潜在风险

B.评估公司内部控制的合法性和有效性

C.评估基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的权益

[答] A B D

(三)判断题

1.我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。　[答] 是

2.投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。[答] 非

3.基金董事会的职能之一是决定基金经理的任免。[答] 非

4.监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性[答] 非

5.基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。[答] 非

6.督察员对在监察稽核中所掌握的信息资料负有保密责任，不得随意向第三方公开。[答] 中

7.在基金的运作中，基金管理人和基金托管人不仅要相互配合工作，而且要相互监督的。[答] 是

相关文章：

2012年证券从业考试证券投资基金考点模拟汇总

2012年证券从业考试证券投资基金模拟判断汇总

更多关注：证券从业考试成绩查询 报名时间 证券从业资格考试试题 报考指南

（责任编辑：xll）

共3页,当前第2页  第一页  前一页  下一页