证券从业资格证

 

13、我国封闭式基金允许以下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行

14、开放式基金的销售机构包括（ ）。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、金融咨询公司

15、开放式基金的发行方式包括（ ）。

A、代理发行 B、公募发行 C、自行发行 D、私募发行

16、基金变更包括（ ）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募

D、封闭式基金续期

17、在我国，基金发起人包括（ ）。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司

18、证券投资管理的指导性原则包括（ ）。

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化原则

E、风险于收益相匹配原则

19、证券投资管理的的作业流程包括（ ）。

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理

20、货币市场上交易的金融产品包括（ ）。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议

21、资本市场上交易的金融产品包括（ ）。

A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、资产担保证券

22、金融期货市场交易的产品包括（ ）。

A、利率期货 B、股指期货 C、绿豆期货 D、远期合约

23、证券投资的管理成本包括（ ）。

A、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本

24、证券投资的交易成本包括（ ）。

A、执行成本 B、机会成本 C、科研成本 D、人力成本 E、佣金和杂费

25、证券投资的执行成本包括（ ）。

A、市场冲击成本 B、机会成本 C、选择市场时机成本 D、持有库存的风险成本

26、估计公平市场价格的方法包括（ ）。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准

27、资产管理人的投资方式包括（ ）。

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策

28、企业法人终止的原因包括（ ）。

A、依法被撤销 B、解散 C、依法宣告破产 D、企业现金流枯竭

29、投资组合收益率的计算方法包括（ ）。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法

30、投资绩效的风险调整方法包括（ ）。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率

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（责任编辑：中大编辑）