证券从业资格证

三、是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。

3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。

6.运作费不列入基金营运成本。

7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。

8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。

9.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

10.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

14.认股权证是普通股股东的一种特权。

15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

16.公司型基金不是法人

17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。

18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。

20.发行债券是金融机构的主动负债。

21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

22.开放式基金通常不上市交易。

23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。

25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

26.基金的风险可能小于股票。

27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。

29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。

30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。

32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

34.在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

36.清算费用是在基金契约中事先确定的。

37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。

40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

41.债券的特征之一是参与性。

42.基金管理人应具有独立的法人地位。

43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

46.证券经营机构包括证券商和证券公司。

47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。

49.开放式基金的基金单位总数是固定的。

50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。

51.开放式基金有固定的期限。

52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .

53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

54.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。

55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

56.契约型基金设有董事会。

57.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

59.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。

60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。

61.期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。

62.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

63.从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门;评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一;评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金。

64.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

65.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。

66.债券不是债权债务关系的法律凭证。

67.封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

68.公司型基金的基金资产归基金公司所有。

69.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

70.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

参考答案

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2012年证券从业考试证券交易强化训练汇总

（责任编辑：xll）