证券从业资格证

31：外商间接投资主要包括( )。

A：对外借款

B：企业在境内外股票市场公开发行的以外币或人民币计价的股票发行总额

C：补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款

D：加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款

32：关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是( )。

A：开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B：会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C：对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

D：会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

33：对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括( )。

A：纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势

B：分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额

C：分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

D：将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较。了解其行业地位的变化

34：宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在( )。

A：企业经济效益

B：居民收入水平

C：投资者对股价的预期

D：资金成本

35：证券组合管理的目标包括( )。

A：预定收益的前提下使投资风险最小

B：控制风险的前提下使投资收益最大化

C：收益风险都最大

D：收益风险都最小

36：在股票投资中，投资收益包括()。

A：期内股票红利收益

B：价差收益

C：红股收益

D：转增股本收益

37：主动债券组合管理的方法是( )。

A：水平分析

B：纵向分析

C：债券掉换

D：骑乘收益率曲线

38：或有事项准则规定，只有同时满足( )才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

A：该义务是企业承担的现时义务

B：该义务的履行很可能导致经济利益流出企业

C：该义务的金额能够可靠计量

D：该义务对企业资产结构产生重大影响

39：证券组合分析法的理论基础包括( )。

A：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

B：风险由期望收益率的标准差来衡量

C：证券收益率服从正态分布

D：理性投资者具有在期望收益事既定的条件下选择风险最小的证券的特征

40：股票市盈率的估计的主要方法有( )。

A：简单估计法

B：回归分析法

C：试算法

D：现金贴现法

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（责任编辑：中大编辑）