证券从业资格证

14.基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的( )责任。

A.委托

B.代理

C.信托

D.受托

15.投资管理人应当坚持( )利益优先的原则。

A.国家

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.自身

16.基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于( )亿元人民币。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

18.( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

19.( )是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

20.( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

21.( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

22.对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。

A.市盈率

B.每股盈余成长率

C.市净率

D.现金流折现

23.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。

A.3

B.4

C.5

D.6

24.内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

25.( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

26.公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

27.内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

28.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

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（责任编辑：xll）