证券从业资格证

11、决定基金期限长短的因素主要有( )。

A、发行规模

B、宏观经济形势

C、基金本身投资期限的长短

D、基金份额交易方式

12、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是( )。

A、投资策略不同

B、基金份额交易方式不同

C、发行规模限制不同

D、期限不同

13、下列说法正确的是( )。

A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价 或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理 人或其代理人之间进行

C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎 回申请

D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费， 不直接受市场供求影响

14、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有( )行为。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

15、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

A、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B、期限在1年以内(含1年)的债券回购

C、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D、剩余期限在397天以内(含397天)的债券

16、下列对股票基金认识正确的是( )。

A、股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

B、各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值 的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

C、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D、按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

17、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有( )。

A、分享基金财产收益

B、参与分配清算后的剩余基金财产

C、按照规定要求召开基金份额持有人大会

D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

18、交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出( )。

A、认股权证基金

B、平衡型基金

C、交易型开放式指数基金

D、上市开放式基金

19、下面关于ETF描述，正确的是( )。

A、ETF选择的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的 指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频 率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关 联性

B、ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低

C、ETF的二级市场交易以在证券交易所挂牌交易方式进行，任 何投资者，不管机构投资者，还是个人投资者，都可以通过 经纪人在证券交易所随时购买或出售ETF份额

D、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与份额(TIPs)是 严格意义上最早出现的ETF

20、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。

A、期货基金

B、期权基金

C、认股权证基金

D、指数基金

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（责任编辑：xll）