证券从业资格证

三、判断题

1、截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。 ( )

2、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。 ( )

3、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。( )

4、1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。( )

5、在我国，封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。 ( )

6、契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 ( )

7、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

8、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

9、开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )

10、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。 ( )

11、基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 ( )

12、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 ( )

13、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。( )

14、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

15、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 ( )

16、国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )

17、由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较高的资金投资。 ( )

18、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )

19、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的资产支持证券。 ( )

20、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )

21、收人型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )

22、ETF不一定采用指数基金模式。 ( )

23、ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。 ( )

24、指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF。( )

25、ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。( )

2012年证券从业考试证券市场基础知识练习试题汇总

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（责任编辑：xll）

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