证券从业资格证

81.对证券投资基金的监管主要包括(　)

A.管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基行为的监管

D.对基金投资人的监管

82.基金托管人需定期向中国证监会报送(　)

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

83.基金管理公司内部控制制度的主要问题(　)

A.对特定岗位缺乏强制性的约束

B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

C.缺乏风险度量的措施

D.缺乏合理的净值估算系统

84.基金管理公司董事会对下列事项(　)审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

A.基金管理公司的关联交易

B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C.基金管理公司租用基金专用交易席位

D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

85.自律承诺的主要内容包括(　)

A.坚持"公平公正公开"的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下(　)问题

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

87.基金管理公司的主要发起人是(　)

A.证券

B.公司商业

C.银行保险

D.公司信托投资公司

88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是(　)

A.一线岗位实行双人双责双职

B.相关部门相关岗位之间

C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

93.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人增加的职责包括(　)

A.依法持有基金资产

B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见

D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

94.基金托管人退任的条件为(　)

A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

95.基金持有人大会可以由(　)召集

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表10%以上基金份额的基金持有人

D.基金主要发起人

96.证券投资基金的服务机构包括(　)

A.基金代销机构

B.基金注册登记机构基金验资机构

C.基金咨询机构

D.会计律师和审计事务所

97.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由(　)办理

A.基金管理人

B.基金管理人委托的商业银行

C.基金管理人委托的证券公司

D.证券交易所

98.托管契约与基金契约之间的关系为(　)

A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议

C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定

D.托管协议必须服从基金契约

99.公募发行的发行方式包括(　)

A.承销

B.包销

C.代销

D.自销

100.证券投资基金的发行价格由(　)组成

A.基金面值

B.基金发行与募集费用

C.基金销售费用

D.其他费用

相关文章：

2012年证券从业考试证券投资基金章节练习汇总

2012年证券从业考试证券投资基金考前全真冲刺汇总

（责任编辑：中大编辑）